Procedura anonimowego zgłaszania naruszeń AML dla biur rachunkowych

Opis

Jeżeli w Twoim biurze rachunkowym funkcjonuje już procedura AML, ale brakuje w niej procedury anonimowego zgłaszania naruszeń, ten produkt został przygotowany właśnie dla Ciebie.

Zgodnie z art. 53 ustawy AML obowiązek wprowadzenia takiej procedury dotyczy nie tylko pracowników, ale także „innych osób wykonujących czynności na rzecz instytucji obowiązanej”. Oznacza to, że obowiązek ten obejmuje również współpracowników B2B, zleceniobiorców czy inne osoby działające na rzecz biura.

Co ważne — obowiązek posiadania procedury zgłaszania naruszeń dotyczy także biur jednoosobowych.

Dlaczego potrzebujesz tej procedury?

Procedura anonimowego zgłaszania naruszeń jest elementem systemu AML i powinna stanowić jego integralną część. Jej brak może zostać zakwestionowany podczas kontroli.

Dokument ten:

• określa sposób zgłaszania rzeczywistych lub potencjalnych naruszeń przepisów AML,
• wskazuje kanały komunikacji i zasady ochrony zgłaszających,
• porządkuje proces postępowania w przypadku zgłoszenia.

Dzięki temu biuro działa według jasno określonych zasad, a nie w oparciu o improwizację.

Co otrzymasz po zakupie?

Kupując produkt, otrzymasz edytowalny plik Word, który możesz dostosować do specyfiki swojego biura rachunkowego.

W dokumencie zaznaczyliśmy miejsca wymagające uzupełnienia i dodaliśmy wskazówki, na co zwrócić uwagę przy dopasowaniu treści.
Po uzupełnieniu danych wystarczy usunąć oznaczenia i komentarze — i procedura jest gotowa do wdrożenia.

Dokument został opracowany przez panią Kamilę Wasilewską z Kancelarii Prawnej RPMS Staniszewski & Wspólnicy.

Kamila Wasilewska – radczyni prawna i AML Compliance Officer jest członkinią Okręgowej Izby Radców Prawnych w Poznaniu od 2017 roku. Doświadczenie zawodowe zdobywa od 2008 roku, pracując jako prawnik oraz audytor wewnętrzny w instytucjach rynku finansowego, w tym w towarzystwach funduszy inwestycyjnych oraz biurze maklerskim.

Na co dzień:

• doradza instytucjom obowiązanym w zakresie AML i CFT,
• projektuje i wdraża procedury AML oraz systemy compliance,
• wspiera podmioty regulowane w spełnianiu wymogów nadzorczych,
• reprezentuje spółki przed KNF, w szczególności dostawców usług płatniczych (MIP, KIP).

Jako AML Compliance Officer skupia się na tym, aby AML:

• było faktycznie wdrożone, a nie tylko „na papierze”,
• było zrozumiałe dla zespołu wykonującego codzienne obowiązki,
• działało w praktyce podczas kontroli i bieżącej pracy z klientami.

 

Z naszą procedurą masz więc pewność, że realizujesz swoje obowiązki wynikające z ustawy AML.

Masz już pełną procedurę AML?

Jeżeli posiadasz już kompleksową procedurę AML zakupioną w Sprytnym Biurze — nie musisz kupować tego dokumentu osobno. Procedura anonimowego zgłaszania naruszeń jest zawarta w naszej pełnej procedurze AML.

W takim przypadku zakup dodatkowego pliku nie jest konieczny.

Jak otrzymasz dokument?

Proces zakupu jest prosty i w pełni online. Dodaj produkt do koszyka, uzupełnij swoje dane i opłać zamówienie.

Otrzymasz dokument w formacie edytowalnym Word. Zapisz go na swoim dysku i dostosuj do biura.

Przy płatności Przelewy24 plik dostępny jest od razu.
Przy przelewie tradycyjnym — po zaksięgowaniu wpłaty.

Czy otrzymasz fakturę VAT?

Tak. Faktura VAT wystawiana jest do każdego zamówienia i przesyłana na adres e-mail podany przy zakupie — również wtedy, gdy nie podasz numeru NIP. Dokument otrzymasz w ciągu kilku dni roboczych z programu Ifirma.

Chcesz uporządkować AML w sposób kompleksowy?

Procedura zgłaszania naruszeń to jeden z elementów systemu AML. Jeżeli Twoje biuro potrzebuje również:

• kompletnej procedury AML,
• szkolenia AML dla zespołu,
• imiennych certyfikatów,

możesz skorzystać z naszych gotowych rozwiązań lub wybrać pakiet AML w najkorzystniejszej cenie.

Sprawdź też naszą 👉 Aplikację, w której zautomatyzujesz procedurę AML. Nie trać czasu na powtarzalne czynności!