Procedura anonimowego zgłaszania naruszeń AML dla biur rachunkowych

Opis

Jeżeli w Twoim biurze rachunkowym funkcjonuje już procedura AML, ale brakuje w niej procedury anonimowego zgłaszania naruszeń, ten produkt został przygotowany właśnie dla Ciebie.

Zgodnie z art. 53 ustawy AML obowiązek wprowadzenia takiej procedury dotyczy nie tylko pracowników, ale także „innych osób wykonujących czynności na rzecz instytucji obowiązanej”. Oznacza to, że obowiązek ten obejmuje również współpracowników B2B, zleceniobiorców czy inne osoby działające na rzecz biura.

Co ważne — obowiązek posiadania procedury zgłaszania naruszeń dotyczy także biur jednoosobowych.

Procedura anonimowego zgłaszania naruszeń AML dla biur rachunkowych to dokument uzupełniający dla biur, które mają własną procedurę AML, ale nie mają osobnej procedury anonimowego zgłaszania naruszeń.

Jeżeli potrzebujesz kompletnego zestawu dokumentów AML, wybierz Procedurę AML 2026/2027 dla biur rachunkowych. Pełna procedura AML Sprytnego Biura zawiera już procedurę anonimowego zgłaszania naruszeń, dlatego nie trzeba kupować tego dokumentu osobno.

Dlaczego potrzebujesz tej procedury?

Procedura anonimowego zgłaszania naruszeń jest elementem systemu AML i powinna stanowić jego integralną część. Jej brak może zostać zakwestionowany podczas kontroli.

Dokument ten:

• określa sposób zgłaszania rzeczywistych lub potencjalnych naruszeń przepisów AML,
• wskazuje kanały komunikacji i zasady ochrony zgłaszających,
• porządkuje proces postępowania w przypadku zgłoszenia.

Dzięki temu biuro działa według jasno określonych zasad, a nie w oparciu o improwizację.

Co otrzymasz po zakupie?

Kupując produkt, otrzymasz edytowalny plik Word, który możesz dostosować do specyfiki swojego biura rachunkowego.

W dokumencie zaznaczyliśmy miejsca wymagające uzupełnienia i dodaliśmy wskazówki, na co zwrócić uwagę przy dopasowaniu treści.
Po uzupełnieniu danych wystarczy usunąć oznaczenia i komentarze — i procedura jest gotowa do wdrożenia.

Dokument został opracowany przez panią Kamilę Wasilewską z Kancelarii Prawnej RPMS Staniszewski & Wspólnicy.

Kamila Wasilewska – radczyni prawna i AML Compliance Officer jest członkinią Okręgowej Izby Radców Prawnych w Poznaniu od 2017 roku. Doświadczenie zawodowe zdobywa od 2008 roku, pracując jako prawnik oraz audytor wewnętrzny w instytucjach rynku finansowego, w tym w towarzystwach funduszy inwestycyjnych oraz biurze maklerskim.

Na co dzień:

• doradza instytucjom obowiązanym w zakresie AML i CFT,
• projektuje i wdraża procedury AML oraz systemy compliance,
• wspiera podmioty regulowane w spełnianiu wymogów nadzorczych,
• reprezentuje spółki przed KNF, w szczególności dostawców usług płatniczych (MIP, KIP).

Jako AML Compliance Officer skupia się na tym, aby AML:

• było faktycznie wdrożone, a nie tylko „na papierze”,
• było zrozumiałe dla zespołu wykonującego codzienne obowiązki,
• działało w praktyce podczas kontroli i bieżącej pracy z klientami.

 

Z naszą procedurą masz więc pewność, że realizujesz swoje obowiązki wynikające z ustawy AML.

Masz już pełną procedurę AML?

Jeżeli posiadasz kompleksową Procedurę AML zakupioną w Sprytnym Biurze, nie musisz kupować tego dokumentu osobno. Procedura anonimowego zgłaszania naruszeń jest już zawarta w pełnej Procedurze AML.

Ten produkt wybierz wtedy, gdy masz własną procedurę AML albo starszy dokument, w którym brakuje zasad anonimowego zgłaszania rzeczywistych lub potencjalnych naruszeń AML.

Jak otrzymasz dokument?

Proces zakupu jest prosty i w pełni online. Dodaj produkt do koszyka, uzupełnij swoje dane i opłać zamówienie.

Otrzymasz dokument w formacie edytowalnym Word. Zapisz go na swoim dysku i dostosuj do biura.

Przy płatności Przelewy24 plik dostępny jest od razu.
Przy przelewie tradycyjnym — po zaksięgowaniu wpłaty.

Czy otrzymasz fakturę VAT?

Tak. Faktura VAT wystawiana jest do każdego zamówienia i przesyłana na adres e-mail podany przy zakupie — również wtedy, gdy nie podasz numeru NIP. Dokument otrzymasz w ciągu kilku dni roboczych z programu Ifirma.

Chcesz uporządkować AML kompleksowo?

Procedura anonimowego zgłaszania naruszeń to tylko jeden element systemu AML. Biuro rachunkowe powinno mieć również pełną procedurę AML, ocenę ryzyka, dokumenty KYC, listę red flags, zasady monitoringu klienta oraz dokumentację szkoleń.

Jeżeli chcesz wdrożyć cały system AML, wybierz Procedurę AML 2026/2027 dla biur rachunkowych. W pakiecie otrzymasz również procedurę anonimowego zgłaszania naruszeń, więc nie musisz kupować tego dokumentu osobno.

👉 Procedura AML 2026/2027 dla biur rachunkowych

Potrzebujesz także potwierdzić obowiązek szkoleniowy?

Skorzystaj ze Szkolenia AML dla biur rachunkowych. Szkolenie pomaga właścicielowi, pracownikom i współpracownikom zrozumieć, jak stosować procedurę AML w praktyce: identyfikować klienta, ustalać beneficjenta rzeczywistego, oceniać ryzyko, sprawdzać listy sankcyjne, rozpoznawać red flags i dokumentować czynności.

Szkolenie obejmuje test wiedzy oraz imienny certyfikat, który pomaga udokumentować realizację obowiązku szkoleniowego z art. 52 ustawy AML.

👉 Szkolenie AML dla biur rachunkowych

Sprawdź też naszą 👉 Aplikację, w której możesz zautomatyzować część czynności AML i ograniczyć powtarzalną pracę przy obsłudze klientów.